王哲,薛澜,赵静

• 1:清华大学公共管理学院
• 2:清华大学苏世民书院
• 3:清华大学产业发展与环境治理研究中心(CIDEG)

摘要(Abstract)：

开源创新正在推动重大创新产品与知识的涌现、社会公共利益的溢出和更多开源创新组织的诞生。有别于松散自治式的开源创新活动，开源创新组织一定程度上实现了对创新成果的有效汇聚，却也由此带来了创新成本治理需求。本文揭示了开源创新组织的三类创新成本，构建了外部政策冲击下的开源创新成本变化及其组织的动态治理模型，并将其用于探究集市型和层级型两类代表性开源创新组织。在发现创新成本演化方向与组织内部动态治理机制选择之间关系的基础上，本研究为开源开放条件下的创新成本研究提供了基于组织视角的概念框架和实证证据。

关键词(KeyWords)： 开源创新组织;创新成本;组织动态治理;集市型组织;层级型组织

Abstract:

Keywords:

基金项目(Foundation): 北京市科学技术委员会、北京市科技战略决策咨询委员会战略咨询专项“支持青年科技人才脱颖而出的机制与路径研究”(项目批准号:Z22110000592208);; 清华大学自主科研计划“算法全球治理与分类治理的理论探索”(项目批准号:2021THZWJC12)的资助

作者(Author): 王哲,薛澜,赵静

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• (1)开源创新的组织目标包括但不限于:开源创新知识协作、开源社群规则维护、开源社区内部治理、开源许可证管理、开源项目运营活动、开源教育与人才培养、企业开源解决方案服务等。
• (2)以开源软件开发为例,他发现传统的专用软件厂商对应人员高度集中、按照固定的方式和目标前进的组织方式,而开源创新则对应分散的、民主的组织方式,它更像是“一个巨大的、汇聚不同声音和方案的熙熙攘攘的大集市,一个一致而稳定的复杂系统奇迹般地从这个集市中产生了”。
• (3)“C型”组织结构的七个特征:没有正式的组织边界、追求更高目标的强有力的团队文化、所进行的工作没有短期可见的物质报酬、所有的开发工作都是在互联网上公开进行的、联络方式经济有效、项目最初源于兴趣而不是基于市场调研、免费公布产品的源文件等。
• (4)“M型”组织(Multidivisional structure)也被称为事业部制、多部门结构、产品部式结构或战略经营单位,是由一种相对独立的单位或事业部组成的组织结构,组织按地区或所经营的各种产品和事业来划分部门,每个单位或事业部拥有较大的自主权,事业部总经理对本单位的绩效负责,拥有经营决策权。
• (5)经典集市型组织和传统的市场、层级和网络组织的内部治理差异表现在激励强度、控制程度、协调机制、代理人选择机制、参与开放程度、产出确权方式等方面,因此其各自面临的创新成本组成与来源有所不同。
• (6)“集市型”开源创新组织的代表为注册在美国的Apache软件基金会和注册在国内的中国计算机学会。“层级型”开源创新组织的典型代表则是注册在美国Linux基金会和注册在国内的开放原子开源基金会(张平,2022)。
• (7)UN Secretary-General’s Roadmap for Digital Cooperation提出,“数字公共物品应采用开源形式……开源软件、开放数据、开放人工智能模型、开放标准和开放内容等是通过互联网增进人类福祉的关键”。
• (8)例如,美国2023年启动了跨联邦政府部门的“开放科学年”倡议,以促进开源创新与政府部门开放科学活动的结合,推动开源创新工作落地;美国国家航空航天局(NASA)推出“开源科学计划”(Open Source Science Initiative),美国国立卫生研究院(NIH)推出“面向开放科学的软件工具”(Software Tools for Open Science)等;美国民主、共和两党于2022年提出《保护开源软件法案》,将开源软件认定为公共数字基础设施,以加强开源软件保护,并要求美国管理和预算办公室向联邦机构发布有关安全使用开源软件的指南。欧盟2020年发布《开源软件战略(2020—2023)》,提出鼓励更多地使用开源软件建立世界一流的公共服务体系,通过共享的源代码来为知识社会作出贡献。我国也高度重视开源创新发展,《“十四五”数字经济发展规划》支持具有自主核心技术的开源社区、开源平台、开源项目发展;工业和信息化部发布《“十四五”软件和信息技术服务业发展规划》,提出“十四五”期间大力发展源自中国的开源组织,完善开源软件治理规则。
• (9)以中华人民共和国民政部《社会团体登记管理条例》《基金会管理办法》和《民办非企业单位登记管理暂行条例》对三大类非营利组织的界定为标准对比较案例研究分析对象组织类型进行筛选——作者注。
• (10)CCF ODC是CCF为落实《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》提出的“支持数字技术开源社区等创新联合体发展”而专门设立的,旨在构建产学研项目成果共享机制,建设产教研深度融合的开源生态。
• (11)具体过程是:通过对两个案例组织发展演化历程中的关键里程碑事件的梳理和筛选,辅以NVivo软件进行交互分析和主题词提取迭代(Gioia et al.,2013;Jay,2013;Cavallo et al.,2022)。数据分析具体步骤为,首先,基于组织行为,构造一阶概念(First-order concepts);然后,进一步对一阶概念进行编码,基于组织规则,创建二阶主题(Second-order themes);最后,分别就两个案例的一阶概念和二阶主题进行迭代和确认,以开源创新组织内部治理机制中的创新成本为聚焦点,涌现新的聚合构念。在此过程中,发现两个比较案例中的编码分析单元落到“激励机制”“协调机制”“外部性转化机制”三个主要构念中。
• (12)中国计算机学会开源发展委员会内设的一位主任、三位副主任、三位正副秘书长、十余位常务委员和近百名执行委员,均以无偿志愿形式开展工作,主要工作内容是开源人才教育、开源平台建设、开源项目孵化、开源供应链安全等。这些行动者的参与动机主要来自在本职工作中的开源使用需求、开源开发的学习分享乐趣和同行认可带来的声誉激励等。例如,受访者C4这样描述参与本组织的原因:“在CCF这样一个团体里,因为有情义,所以我奉献;因为有奉献,所以有认可;因为有认可,所以有价值;因为有价值,所以有成就;因为有成就,所以是归属”。受访者C9将其参与动机描述为“开源之美,美在信仰,妙在文化,绝在风尚,乐在群人群思。只要作出贡献就会得到认可,只要学识卓越就能得到尊重”。
• (13)例如,受访者C13指出,美国某知名州立大学的华人学者为完成一份研究而进行开源内核提交,其中包含了漏洞,这位学者在发现漏洞后未能马上向相关开源社区报告,引起了很大争议,使得该学者本人和所在大学声誉受到很大影响,这说明学者在进行开源贡献的同时,也需要学习和遵守开源道德规范、开源社区共识,才能获得全球开源参与者的信任、尊重和认可。再如,受访者C14指出,很多中国公司非常需要尽快提升在开源社区的代码贡献度指标,以快速提升对开源代码的话语权和全球生态的影响力,因此利用与大学的项目合作机会,要求合作人员用公司邮箱提交开源代码工作,在事实上已经对中国在全球社群中的开源形象造成了很大伤害,也对高校教育和培养学生尊重开源共识产生负面影响。
• (14)受访者C2
• (15)例如,受限于学术团体支出法规,组织没有专门的工程师团队进行赛事门户网站日常维护工作,无法给从事兼职技术维护的志愿者提供符合其付出时间的物质酬劳。
• (16)受访者C17
• (17)受访者C16
• (18)受访者C3、C10
• (19)受访者C5
• (20)受访者C4、C6
• (21)受访者C12
• (22)受访者C7
• (23)受访者C5
• (24)针对本组织在开源平台、开源项目孵化、开源政策、开源教育、开源供应链管理等重点方面的目标专门成立工作组,在工作组内和组间鼓励成员列点子清单、资源清单、任务清单、时间清单。
• (25)受访者C16、C18
• (26)中国科协的研究报告指出,政策指引不足(例如挂靠体制限制了学会的发展空间,《社团登记管理条例》等政策性文件缺失法律约束力)、规则约束不足(例如许多学会在社会上混淆视听进行非法活动,许多国外社团到中国发展分支机构但没有行政部门负责管理)、大部分学会勇于开拓的精神不够(例如担忧脱离挂靠后的生存问题,缺乏应有的改革锐气)这三方面的问题是近年来学术社团改革的主要障碍(中国科协学会服务中心,2018)。
• (27)受访者C2
• (28)受访者O5、O13,受访者O3(组织高级管理者)
• (29)受访者O4(组织高级管理者)
• (30)例如,受访者O6(中层骨干员工)表示,为达成推动开源创新成果转化,惠及广泛人群的非营利性开源基金会职责,其组织内部所需要的高水平专业人力资本投入和科技资源投入远超一般慈善组织所需。
• (31)例如,受访者O10(中层骨干员工)表示,开源基金会不同于传统意义上的慈善基金会,履行的并非减贫、救灾、帮助弱势群体等传统公益性社会职责,其角色更类似于在高度不确定的前沿科技创新活动中的“风投孵化器”。
• (32)其组成人员虽然一般有捐赠方的任职背景,但在进入TOC时以中立技术社群中的个人身份参与,为基金会的开源项目提供技术指导,承担审核、批准项目孵化和毕业的监督责任,同时为孵化中的项目制定导师职能并审核和批准导师资源池名单,接收用户委员会的反馈并协助项目持续完善。
• (33)受访者O7(中层骨干员工)
• (34)受访者O8(中层骨干员工)
• (35)受访者O9(中层骨干员工)