社会科学中的因果机制:微观基础和过程追踪Causal Mechanisms in the Social Sciences:The Micro-foundation and Process Tracking
张长东
摘要(Abstract):
社会科学研究越来越强调寻找因果机制。本文结合具体的研究阐释两种主要的因果机制:微观基础和过程追踪。微观基础主要是通过降低分析层次,并强调行动者的重要性,试图为宏观现象提供微观基础,从而连接结构和行动者。过程追踪则强调时间的重要性,强调因果链和偶然性,也能将行动者纳入,并能强调因果关系的双向性。最后文章讨论了因果机制存在的困难和挑战。
关键词(KeyWords): 因果机制;微观基础;过程追踪;因果链
基金项目(Foundation): 国家社会科学基金一般项目“基于国家能力理论视角的国家治理能力现代化研究”(编号14BZZ044)资助
作者(Author): 张长东
参考文献(References):
- (1)Gerring,John,“Causal Mechanism:yes,but…,”Comparative Political Studies,2010(11),pp.1499-1526.
- (2)刘骥等的论文提供了最为全面且到位的介绍,参见刘骥、张玲、陈子恪《社会科学为什么要找因果机制——一种打开黑箱、强调能动的方法论尝试》,《公共行政评论》2011年第4期;左才《政治学研究中的因果关系:四种不同的理解视角》,《国外理论动态》2017年第1期;蒋建忠《社会科学研究中的因果机制:内涵、作用与挖掘》,《前沿》2016年第7期。
- (1)罗伯特·K.默顿:《社会理论和社会结构》,唐少杰等译,译林出版社,2015,第59页。
- (2)罗伯特·K.默顿:《社会理论和社会结构》,唐少杰等译,译林出版社,2015,第60页。
- (1)Hedstrèom,Peter,and Richard Swedberg,“Social Mechanisms:an Introduction Essay,"in Social Mechanisms:An Analytical Approach to Social Theory,edited by Hedstrèom,Peter,and Richard Swedberg,Cambridge,New York:Cambridge University Press,1998;普遍理性的预设受到了行为经济学的严重挑战。
- (2)Coppedge,Michael,Democratization and Research Methods,New York:Cambridge University Press,2012,p.164.
- (1)Acemoglu,Daron.and James A.Robinson,Economic Origins of Dictatorship and Democracy,New York:Cambridge University Press,2006.
- (2)Boix,Carles,Democracy and Redistribution,New York:Cambridge University Press,2003.
- (3)Slater,Dan,Benjamin Smith,and Gautam Nair,"Economic Origins of Democratic Breakdown?The Redistributive Model and the Postcolonial State,"Perspectives on Politics,2014(2).
- (1)North,Douglass and Barry Weingast,“Constitutions and Commitment:The Evolution of Institutions Governing Public Choice in 17th Century England,"Journal of Economic History,1989(49),pp.803-832.
- (2)Weingast,Barry and Yingyi Qian,“Federalism as a Commitment to Preserving Market Incentives,"Journal of Economic Perspectives,1997(11),pp.83-92.
- (3)Epstein,Stephan R.,Freedom and Growth:the Rise of States and Markets Europe,1300-1750,New York:Routledge,1989.
- (4)关于市场维护型财政联邦制在中国的适用性问题讨论,参见张长东《论制度主义视角下的市场维护型财政联邦主义》,《浙江社会科学》2014年第2期。
- (5)财政联邦制所依赖的因果机制是通过地方政府对中央政府的掠夺性权力的制约,以及地方政府竞争形成的对地方政府权力的制约,从而形成限制国家掠夺性权力的可信承诺。然而,第三代财政联邦制理论也是通过可信承诺这一机制从内部来找出第二代财政联邦制理论的内在逻辑缺陷。
- (6)Rodden,Jonathan,Hamilton's Paradox:the Promise and Peril of Fiscal Federalism,New York:Cambridge University Press,2006.
- (7)米格代尔在1988年就深刻讨论了这个问题,参见Migdal,Joel S.,Strong Societies and Weak States Statesociety Relations and State Capabilities the Third World,N.J.:Princeton University Press,1988;同样参见Slater,“Iron Cage in an Iron Fist,”Comparative Politics 2003(1),pp.81-101。
- (8)Svolik,Milan W.,The Politics of Authoritarian Rule Cambridge University Press,2012.
- (9)Slater,“Iron Cage in an Iron Fist,"Comparative Politics,2003(1).
- (1)与列维类似,格迪斯和米格代尔也通过把行动者带人分析而提出了类似的分析框架。米格代尔提出了上层的“生存政治”和下层政府与地方强人的“相互妥协”两大机制,使得多数第三世界国家能力低下。国家往往是由谋求权力的个人(政治精英)所构成,如果强化国家能力的做法可能削弱个人权力或者影响其利益,那么他就不会去做。反之亦然。参见米格代尔《强社会与弱国家:第三世界国家的国家社会关系及国家能力》,张长东等译,江苏人民出版社,2009。格迪斯认为政客最大化权力(而非税收收入),而(政治)制度(比社会结构)更重要,政客们在采取何种策略应对内外挑战时会考虑如何在国内也促进自身的利益,而这在不同的制度下会对改革策略的选取造成不同的影响。Geddes,Barbara,Politician's Dilemma:Building State Capacity in Latin America,Berkeley:University of California Press,1994。
- (2)Levi,Margaret,Of Rule and Revenue,Berkeley:University of California Press,1988.
- (1)Zhang Changdong,“A Fiscal Sociological Theory of Authoritarian Resilience,”Sociological Theory,2017(1),pp.39-63.
- (2)North,Douglass Cecil,Structure and Change in Economic History,New York:Norton,1981.列维认为统治者最大化税收收入,但她用贴现率这一机制把这个悖论解决了:贴现率低的统治者最大化经济增长而贴现率高的统治者最大化短期税收。但正如拙作所分析的那样,贴现率本身并不足以充分解决这一悖论。
- (3)Greene,Kenneth F.,Why Dominant Parties Lose:Mexico's Democratization in Comparative Perspective,New York:Cambridge University Press,2007.
- (1)此处参考了保罗·皮尔逊《时间中的政治:历史、制度与社会分析》,黎汉基等译,江苏人民出版社,2014,第72-73页,但做了一些修改调整。
- (2)保罗·皮尔逊:《时间中的政治:历史、制度与社会分析》,黎汉基等译,江苏人民出版社,2014,第3页。
- (3)理性选择本身往往对于多重均衡的选择也缺乏解释力。
- (4)从因果链角度而言,这也说明理性选择是合适的“因果机制”。
- (5)这一点直接引用皮尔逊《时间中的政治:历史、制度与社会分析》,黎汉基等译,江苏人民出版社,2014,第73页。
- (6)类似观点参见Pedriana,Nicholas,“Rational Choice,Structural Context,and Increasing Returns:A Strategy for Analytic Narrative in Historical Sociology,"Sociological Methods&Research,2005(3),pp.349-382。
- (1)亦可参见朱天飚老师的论文《定性研究:从实证到解析》中对和文凯著作的分析讨论,尤其是过程追踪和比较结构分析的差异。本节下面四段话和图摘自作者的另外一篇文章,略有删减。张长东:《比较政治学视野下的国家理论发展》,《北京大学政治学评论》2017年第1期。
- (2)Brewer,John,The Sinews of Power:War,Money,and the English State,1655-1783,New York:Alfred A.Knopf,1989;Tilly,Charles,Coercion,Capital,and European States,AD 990-1990,Mass,USA:B.Blackwell,1990;Mann,Michael,The Sources of Social Power V.2.,New York:Cambridge University Press,1993.
- (3)Dincecco,Mark,“The Rise of Effective States in Europe,"The Journal of Economic History 2015(3),pp.910-918.
- (1)Ertman,Thomas,Birth of the Leviathan:Building States and Regimes in Medieval and Early Modern Europe,New York:Cambridge University Press,1997.
- (2)Saylor,Ryan and Nicholas C.Wheeler.“Paying for War and Building States:The Coalitional Politics of Debt Servicing and Tax Institutions,"World Politics,2017(2),pp.366-408.
- (1)Bates,Robert,et al.,Analytic Narratives,N.J.:Princeton University Press,1998.
- (2)Elster,Jon,“Rational Choice History:a Case of Excessive Ambition,"American Political Science Review,2000(3),pp.685-695.
- (3)Migdal,Joel,AtulKohli,&Vivian Shue,State Power and Social Forces:Domination Transformation in the Third,World,New York:Cambridge University Press,1994.
- (4)Chen,Ling,“Preferences,Institutions and Politics:Re-Interrogating the Theoretical Lessons of Developmental Economies."Review of International Political Economy,2008(3),pp.460-479.